证监会系统离职人员信息查询：保荐机构必知指南
元描述: 本文详细解读证监会发布的《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》，为保荐机构提供全面、实用、可操作的指南，帮助其了解查询流程、注意事项及监管要求，确保在拟上市企业审核过程中依法合规开展工作。
引言:
2023年9月20日，证监会发布了《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》，旨在加强对拟上市企业中证监会系统离职人员及相关亲属入股情况的监管。这项新规对保荐机构提出了更为严格的要求，也为其在审核过程中增加了新的工作内容。
本文将深入解读该通知，并结合相关政策法规，为保荐机构提供一份详细、实用、可操作的指南。我们将从查询流程、注意事项、监管要求等方面进行阐述，帮助保荐机构更好地理解和执行相关规定，确保在拟上市企业审核过程中依法合规开展工作。
一、证监会系统离职人员信息查询：重要性与背景
1.1 严防利益输送，维护市场公平
证监会系统离职人员入股拟上市企业，存在潜在的利益输送风险。为维护资本市场公平、公正、公开，证监会加强了对离职人员入股行为的监管，并发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（简称《监管规定》）。
1.2 规范市场行为，提升监管效力
《监管规定》的出台，一方面是为了规范证监会系统离职人员入股行为，防止利用内部信息进行利益输送；另一方面也是为了进一步提升监管效力，杜绝“影子股”等违规行为，维护资本市场秩序健康稳定发展。
1.3 保荐机构责任重大，需要高度重视
作为拟上市企业审核的重要环节，保荐机构肩负着维护资本市场秩序的重任。面对证监会系统离职人员入股信息查询这一新要求，保荐机构需要高度重视，认真履行职责，确保审核工作的严谨性和有效性。
二、查询流程：保荐机构如何申请？
2.1 申请时间：辅导验收申请前
保荐机构应在拟上市企业提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请。
2.2 申请材料：完整、准确的股东信息
保荐机构在申请查询时，应一次性提供需查询的发行人股东信息，以确保查询结果的准确性和完整性。
2.3 审核期限：五个工作日内反馈结果
证监局收到查询申请后，应在五个工作日内向保荐机构反馈结果。
2.4 查询次数：原则上仅可提交一次
原则上，保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。
三、查询结果：如何使用？
3.1 辅助材料：仅用于专项说明
查询结果仅作为辅助材料，用于提交《监管规定》要求的专项说明。
3.2 禁止用途：不得用于其他目的
保荐机构不得将查询结果用于其他用途，例如：商业用途、个人利益等。
3.3 使用管理：做好数据管理工作
保荐机构应做好查询数据的使用管理，避免泄露或滥用查询结果。
四、保荐机构责任：勤勉尽责，全面核查
4.1 充分核查：利用各项核查手段
除了证监局提供的信息查询比对服务外，保荐机构还应充分利用各项核查手段，验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况。
4.2 发表意见：严格按照规定开展核查工作
保荐机构应严格按照《监管规定》要求开展核查工作，并发表明确意见。
4.3 主动识别：关注可能存在的风险
保荐机构应主动识别和关注可能存在的风险，例如：关联交易、利益输送等。
五、常见问题解答
Q1：哪些情况需要进行查询？
A1: 拟上市企业存在证监会系统离职人员及相关亲属入股的，保荐机构需要进行查询。
Q2：查询申请需要哪些材料？
A2: 保荐机构需要提供拟上市企业的股东信息，包括股东姓名、身份证号码、持股比例等。
Q3：查询结果如何使用？
A3: 查询结果仅用于提交《监管规定》要求的专项说明，不得用于其他用途。
Q4：保荐机构如何进行核查？
A4: 保荐机构应利用各项核查手段，例如：实地调查、访谈等，验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况。
Q5：保荐机构需要发表哪些意见？
A5: 保荐机构应发表明确意见，例如：是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股、是否存在利益输送风险等。
Q6：查询申请需要缴纳费用吗？
A6: 目前，查询申请不需要缴纳费用。
六、结论
证监会系统离职人员信息查询制度的实施，体现了监管部门对资本市场公平、公正、公开的重视，也为保荐机构提出了新的挑战。保荐机构应认真学习和理解相关政策法规，积极配合监管部门的工作，确保在拟上市企业审核过程中依法合规开展工作，维护资本市场秩序健康稳定发展。
